關于客戶及產品服務分類的信息公示
尊敬的投資者：
根據中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、中國證券業協會《證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》（以下簡稱《指引》）等相關規定，我司于2017年7月1日起執行投資者適當性管理新規，現將部分相關事項簡要公示如下：
一、 客戶分類
我司通過開戶申請表、投資者基本信息表、風險承受能力評估問卷等方式了解投資者相關信息，包括基本信息、財務狀況、投資經驗等信息，將投資者分為普通投資者和專業投資者。您所提供的信息應當真實、準確、完整，且您所提供的信息發生重要變化，可能影響您的分類分級時，請及時告知我司。
我司將專業投資者分為專業投資者Ⅰ、專業投資者Ⅱ和專業投資者Ⅲ。符合《辦法》第八條第（一）、（二）、（三）項規定的投資者為專業投資者Ⅰ，符合《辦法》第八條第（四）、（五）項規定的投資者為專業投資者Ⅱ，符合《辦法》第十一條和第十二條規定的普通投資者申請轉化為專業投資者Ⅲ。專業投資者之外的投資者為普通投資者。
對于普通投資者，我司會根據您填寫的《投資者風險承受能力問卷》所提供的財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標和風險偏好等因素確定風險承受能力等級，將普通投資者按其風險承受能力等級由低至高劃分為五級，分別為：C1（保守型）、C2（謹慎型）、C3（穩健型）、C4（積極型）和C5（激進型）。
經評估為C1（保守型）的普通投資者且符合下列情形之一的自然人為C1（最低類別）的投資者：1、不具有完全民事行為能力；2、沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；3、法律、行政法規規定的其他情形。C1（最低類別）的投資者在購買產品或接受服務時享有特別保護措施。
二、 產品或服務分類
我司通過對所銷售產品或所提供服務的信息的了解，根據產品或服務的杠桿情況、流動性、損失可能性、收益波動性、結構的復雜程度等風險特征和程度對產品或服務進行風險等級評定，對于涉及投資組合的產品或服務，按照產品或服務整體風險等級進行評定，并將產品或服務的風險等級由低到高劃分為R1（低風險）、R2（中低風險）、R3（中風險）、R4（中高風險）、R5（高風險）五級。
金融產品風險等級評定標準詳見官網：首頁> 一創業務 > 金融產品銷售 >風險評級及適當性說明
三、 適當性匹配規則
普通投資者購買產品或接受服務時，我司從風險等級、投資期限、投資品種三個維度對普通投資者進行適當性評估：
（1） 產品或服務的風險等級是否符合投資者的風險承受能力等級；
（2） 產品或服務的投資期限是否符合投資者的流動性需求；
（3） 產品或服務的投資品種是否符合投資者的投資目標。
投資者和所購買的產品或接受的服務在風險等級、投資期限、投資品種三維度均保持一致則匹配，否則，若有任何一個維度不一致，即為不匹配。
根據投資者的風險承受能力等級，適配的產品或服務的風險等級如下：
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投資者風險承受能力等級 |
適配產品或服務風險等級 |
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C1（保守型）、C1（最低類別） |
R1（低風險） |
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C2（謹慎型） |
R1（低風險）、R2（中低風險） |
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C3（穩健型） |
R1（低風險）、R2（中低風險）、R3（中風險） |
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C4（積極型） |
R1（低風險）、R2（中低風險）、R3（中風險）、R4（中高風險） |
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C5（激進型） |
R1（低風險）、R2（中低風險）、R3（中風險）、R4（中高風險）、R5（高風險） |
我司銷售的金融產品的風險等級，詳見我司官網“首頁> 一創業務 > 金融產品銷售 >金融產品信息公示 ”。我司主要提供的金融服務的風險等級公示如下，投資者接受以下金融服務或開通相關交易權限時，請根據自身的風險承受能力、財務狀況等審慎決策。
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風險等級 |
業務服務 |
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R5 （高風險） |
開通債券市場專業投資者資格【含非公開發行的公司債券、企業債券等、資產支持證券的相關服務】、債券通用質押式回購融資交易、債券質押式協議回購融資及融券交易、債券質押式三方回購及相關服務、特定債券轉讓 |
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R4 （中高風險） |
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R3 （中風險） |
參與場內股票交易及相關服務、參與創業板股票交易及相關服務、向不特定對象發行的可轉換公司債券、財富量化交易軟件服務、債券市場普通投資者權限 |
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R1 （低風險） |
深圳證券交易所質押報價回購交易及服務 |
我司在此鄭重提醒投資者審慎評判自身風險承受能力、結合自身投資行為，作出審慎的投資判斷。我司向投資者出具的適當性評估匹配性意見供投資者決策參考，不代表我司對產品或服務的風險和收益作出實質性判斷或保證。
專業投資者可以購買和接受所有服務（有準入要求的除外）。
我司會根據情況的變化適時調整產品和服務的風險等級，因此請以最新的公示信息以及購買產品或接受服務時我司告知的最新風險等級為準。
四、 需要進行錄音錄像的情形
普通投資者通過我司分支機構營業網點現場購買產品或接受服務（含開通權限）時，我司需將告知、警示內容全程錄音和錄像的情形為：
（一）我司向普通投資者銷售產品或提供服務前的告知、警示，包括但不限于下列產品或服務：購買金融產品，開戶服務，開通債券市場專業投資者資格及相關服務，參與全國股份轉讓系統掛牌公司股票、創業板股票、港股通股票、退市整理期股票、風險警示板股票、退市板塊股票轉讓、債券通用質押式回購融資交易、債券質押式協議回購交易、債券質押式三方回購交易及相關服務，開通股票期權（含上交所股票期權業務和深交所股票期權業務）、融資融券業務及相關服務，開通投資顧問服務（含簽約）、滬倫通（經紀業務）、創新企業股票或存托憑證交易、科創板股票交易、科創板成長層股票交易、科創板融資融券、科創板成長層融資融券、創業板、創業板融資融券、向不特定對象發行的可轉換公司債券、向不特定對象發行的可轉換公司債券融資融券、北交所、北交所融資融券、特定債券轉讓、向不特定對象發行的可轉換公司債券、股票質押式回購、深圳證券交易所質押報價回購交易及服務、單客戶多銀行服務等。
（二）《辦法》第十二條規定的普通投資者申請轉化為專業投資者；
（三）我司向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務；
（四）我司根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及適當性匹配意見的；
(五)我司向普通投資者銷售產品或者提供服務前，告知《辦法》第二十三條所列信息內容的；
（六）其他監管機構及我司認定需要錄音錄像的情形。
在購買產品或接受服務前，請您務必提前了解產品或服務相關的公示信息、銷售人員信息。您可查詢我司官網公示欄目或咨詢開戶營業部或撥打全國客戶服務電話95358進行了解。
為了保護您的合法權益，請您配合我司做好投資者適當性管理相關工作。如有任何疑問，您可咨詢開戶營業部或撥打我公司全國客戶服務電話95358。
祝您投資順利！
第一創業證券股份有限公司
二零二三年十月廿三日