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名稱 |
第一創業瑞年5號集合資產管理計劃 |
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類型 |
集合資產管理計劃 |
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產品代碼 |
瑞年5號12月期：AE4009、 瑞年5號B：AE4008 |
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目標規模 |
本集合計劃推廣期、存續期規模上限為25億份（不含參與資金利息轉增份額）。管理人有權根據實際情況調整推廣期及存續期規模上限，并在管理人指定網站公告。 集合計劃的總參與人數不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計劃的存續期為3年，自本集合計劃成立之日起至3年后的對應月對應日止（遇節假日順延至下一工作日）。 |
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推廣期 |
本計劃推廣期由管理人通過網站發布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
優先級份額封閉期依投資該期時的管理人推廣公告為準，封閉期內不辦理參與、退出業務； |
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開放期 |
（1）優先級份額開放期安排 開放期安排由管理人根據本集合計劃的運作情況在集合計劃存續期間靈活設置并確定，于當次開放參與之前至少提前1個工作日由管理人在指定網站上披露，并披露本次發行的期限分類（3個月1期、2期等，6個月1期、2期等，以此類推）。 本集合計劃可以設置多個開放日，在開放日委托人可參與本計劃。委托人在某個開放日參與的計劃份額，必須符合管理人在指定網站上披露的該份額對應開放日的參與條件與參與安排，參與條件與參與安排包括但不限于產品分類情況、份額代碼、參與規模、參與上限與下限、運作期、對應的退出日、預期收益率等。 委托人某個開放日參與的計劃份額對應的退出日為該筆份額參與申請日起滿一個運作期的對日；若該日為非工作日或后續月份實際不存在對日的，則退出日順延至下一工作日。若股票質押回購交易融入方出現違約事宜的，則管理人有權將該運作期對應的退出日順延，待違約結算完畢后對委托人進行強制退出。 （2）風險級份額開放期安排 管理人應按照本合同約定在推廣時或特定開放期參與本集合計劃風險級份額。管理人有權靈活設置風險級份額特定開放期。在滿足集合計劃合同約定自有資金退出條件的情形下，管理人可以自行安排自有資金的退出。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
優先級份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分不設金額級差； 風險級份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分不設金額級差； |
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相關費率 |
1、參與費：0%； 2、退出費：0% 3、管理費：0%/年； 4、托管費：0.1%/年； 5、業績報酬：集合計劃各類優先級份額對應收益中超過預期收益率以上部分的100%作為管理人的業績報酬 |
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投資范圍及投資比例 |
本集合計劃投資范圍主要為股票質押回購，也可以投資于各種現金管理類資產等金融監管部門批準或備案發行的金融產品，以及中國證監會認可的其他投資品種。 （1）股票質押回購：占資產凈值的 0－100%； （2）現金類資產：包括現金、存款、通知存款、大額存單、到期日在一年以內（含一年）的國債、央行票據、政策性金融債，期限在一年以內（含一年）的債券逆回購、貨幣市場基金以及中國證監會認可的其他現金管理類工具：占資產凈值的0-100%。 |
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風險收益特征 |
優先級份額：低風險；風險級份額：高風險 |
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適合推廣對象 |
本集合計劃優先級份額適合風險承受能力低，追求適中預期收益的投資者。 本集合計劃風險級份額由管理人自有資金參與。 |
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管理人 |
第一創業證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國工商銀行股份有限公司深圳市分行 |
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代理推廣機構 |
第一創業證券股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經管理人委托的、代理推廣本集合資產管理計劃的機構。 |