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名稱 |
創(chuàng)盈大巖aShares500集合資產(chǎn)管理計劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SEC330 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模上限。推廣期規(guī)模上限不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額。 管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整推廣期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 本集合計劃的總參與人數(shù)為2人以上（含）200人以下。 |
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管理期限 |
本集合計劃的存續(xù)期限為自成立之日起8年，在符合本集合計劃合同約定的展期條件下可展期。但當(dāng)本集合計劃出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本集合計劃將終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 |
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開放期 |
本集合計劃存續(xù)期內(nèi)每年的3月、6月、9月、12月的20日為開放日（如遇非工作日則自動順延至下一工作日），委托人可在開放日內(nèi)辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)。若自本集合計劃自成立之日起至最近的開放日不滿90天的，則以下一個開放日作為本集合計劃的首個開放日。例如若本集合計劃成立于2018年7月19日，距離成立日最近的開放日為2018年9月20日，不滿90天，則以2018年12月20日作為本集合計劃首個開放日。 管理人有權(quán)根據(jù)本集合計劃運(yùn)作的實際情況、凈值表現(xiàn)及其他特殊需要設(shè)立臨時開放期供委托人申購和/或贖回，管理人設(shè)立臨時開放期的，應(yīng)至少提前1個工作日以公告的方式告知委托人。
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元（含認(rèn)購/申購費），追加參與的最低金額為人民幣1萬元（含認(rèn)購/申購費），追加資金不設(shè)級差。管理人可以根據(jù)情況設(shè)置和調(diào)整最低參與金額（但不得低于人民幣100萬元）并提前披露。 |
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相關(guān)費率 |
1、 認(rèn)購/申購費：
2、退出費：本計劃不收取退出費； 3、管理費：【1.5】%/年； 4、托管費：【0.02】%/年； 5、業(yè)績報酬：本集合計劃在一定情況下收取業(yè)績報酬，具體參見本計劃資管合同“十三、本計劃的費用、業(yè)績報酬和稅收”； 6、證券交易費用； 7、與本計劃存續(xù)期相關(guān)的費用； |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本集合計劃可投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)、金融衍生品及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股發(fā)行等）、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標(biāo)的股票”）、深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票（“深港通標(biāo)的股票”）、證券投資基金（含股票型基金、混合型基金，運(yùn)作方式包括但不限于契約型開放式、契約型封閉式、上市開放式、交易型開放式及分級基金等）； （2）固定收益類資產(chǎn)：在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、金融債、次級債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債、可交換債、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）、債券型基金； （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、貨幣市場基金； （4）金融衍生品：股指期貨、國債期貨； （5）本集合計劃可參與債券回購（含正回購、逆回購）交易； （6）若后續(xù)相關(guān)法律法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)則允許集合資產(chǎn)管理計劃投資于中國存托憑證（CDR）的，則本集合計劃可以投資于中國存托憑證（CDR），且應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則對于中國存托憑證（CDR）的投資限制、投資比例和風(fēng)控指標(biāo)等具體要求，在投資前將跟托管方溝通確認(rèn)估值相關(guān)事宜。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）權(quán)益類資產(chǎn)：占資產(chǎn)凈值比例不低于80%； （2）固定收益類（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）資產(chǎn)：占資產(chǎn)凈值比例不超過20%； （3）參與證券回購融入資金余額不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的40%，參與證券逆回購資金余額不得超過集合計劃上一個工作日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 （4）金融衍生品： I、在任一交易日日終，[股指期貨空頭合約價值-股指期貨多頭合約價值-權(quán)益類證券市值（股票、股票型基金等）/資產(chǎn)凈值的比例不得超出20%； II、在任一交易日日終，（股指期貨多頭合約價值+權(quán)益類資產(chǎn)市值）/資產(chǎn)凈值的比例不得超出130%； III、在任一交易日日終，國債期貨多頭合約價值占資產(chǎn)凈值比例不超過30％，空頭合約價值占資產(chǎn)凈值比例不超過30%。 上述I、II、III項由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。 |
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風(fēng)險收益特征 |
本集合計劃屬中高風(fēng)險等級。 |
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適合推廣對象 |
本集合計劃適合合格的專業(yè)投資者及風(fēng)險承受能力為【C4（積極型）】及以上的合格投資者。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
交通銀行股份有限公司深圳分行 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計劃的機(jī)構(gòu)。 |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |