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名稱 |
創金聚富3期集合資產管理計劃 |
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類型 |
集合資產管理計劃（A份額：AE5008，B份額：AE5009） |
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產品分級 |
本計劃包括兩類份額，分別為“A份額”、“B份額”。計劃成立日，A份額與B份額的份額比例原則上為8:1；存續期內，如因A類份額參與等因素的影響，出現兩類份額比例臨時大于8:1時，B類份額投資者應以A類開放期結束日兩類份額配比情況在此后的5個工作日內追加資金以保持兩類份額比例原則上不高于8:1；如因A類份額退出等因素的影響，出現A類份額與B類份額的份額配比臨時小于8:1時，B類份額可在管理人為其設置的開放日內辦理退出業務。實際份額比例以計劃最終募集結果為準。 |
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目標規模 |
本集合計劃推廣期規模上限為3億元，其中，A份額推廣期規模上限為2.67億元，B份額推廣期規模上限為0.33億元，規模上限均不含參與資金利息轉增份額。存續期集合計劃規模上限為30億份。參與人數上限為200人。 |
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管理期限 |
管理期限為3年，期滿經三方書面約定可展期。 |
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推廣期 |
本計劃推廣期由管理人通過網站發布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
本計劃除開放期外均為封閉期，封閉期內不辦理參與、退出業務。 |
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投資運作期 |
本計劃自成立日起每不超過三個月為一個投資運作期，具體投資運作期期間以管理人網站公告為準。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計劃投資范圍主要包括銀行存款、貨幣市場基金、銀行間市場或交易所市場發行的國債、政策性金融債、央行票據、金融債、公司債、企業債、短期融資券、中期票據、非公開定向債務融資工具、資產支持證券、債券逆回購、債券正回購、中小企業私募債以及其它法律法規或政策許可投資的固定收益證券品種（除可轉換債券和可分離交易可轉債外）。本集合計劃不投資股票及權證。 2、資產配置比例 （1）固定收益類資產：包括國債（期限1年以上）、政策性金融債、中期票據、企業債、短期融資券、資產支持證券、公司債、附有良好擔保措施的中小企業私募債、央行票據（期限1年以上）、非公開定向債務融資工具、債券逆回購（期限大于7天）、債券正回購等，占資產總值0-100％，參與證券回購融入資金余額不得超過資產凈值的40%。 （2）現金類資產：包括現金（包括結算備付金）、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協議存款、同業存款等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(含1年)的政府債券、到期日在1年內(含1年)的央行票據等高流動性短期金融產品等，占資產總值0-100％。 |
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業績報酬 |
1、管理人收取業績報酬的原則 （1）本計劃僅針對B類份額投資者計提業績報酬，且同一委托人不同時間多次參與本計劃的，對委托人每筆參與份額分別計算年化收益率、計提業績報酬； （2）在B類份額分紅日、B類份額退出日及計劃終止日，對符合業績報酬提取條件的份額計提業績報酬； （3）在B類份額分紅日提取業績報酬的，業績報酬將從當日B類份額的分紅資金中扣除；B類份額退出日及計劃終止日提取業績報酬的，業績報酬從退出資金中扣除； 2、業績報酬的計提方法 在B類份額分紅日、B類份額退出日及計劃終止日，若持有期年化收益率小于10%，則不計提業績報酬；若持有期年化收益率大于等于10%時，則對超過10%的部分計提50%業績報酬。 計劃年化收益率的計算公式如下： P1 為業績報酬計提日的累計單位凈值； P0 為上一個發生業績報酬計提日的累計單位凈值； P*為上一個發生業績報酬計提日的單位凈值； T表示上一個發生業績報酬計提日到本次業績報酬計提日的天數； 管理人業績報酬計提如下：
A ＝每筆參與份額在上一個發生業績報酬計提日B 類份額的資產凈值總額。 推廣期參與的每筆份額首次計提業績報酬的上一個發生業績報酬計提日指注冊登記人確認推廣期參與數據之日；存續期參與的每筆份額首次計提業績報酬的上一個發生業績報酬計提日指參與日。 3、業績報酬支付 由于業績報酬是基于每筆B類份額參與的不同時間進行計算，因此管理人的業績報酬的計算和復核工作由管理人完成，托管人不承擔復核業績報酬的責任。由管理人向托管人發送劃付指令，托管人于收到指令后5個工作日內從集合計劃資產中一次性支付給管理人。 |
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開放期 |
投資者可以辦理集合計劃參與、退出等業務的工作日。 1）A類份額的參與和退出時間 A類份額投資者可在每投資運作期結束日，辦理A類份額的參與、退出業務。 2）B類份額的參與和退出時間 在滿足本合同對B類份額參與、退出相關約定的情況下，管理人為B類投資者設置開放期，辦理B類份額的參與、退出業務。具體參與、退出安排見管理人公告。 |
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份額面值 |
兩類子份額面值均為人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
A、B份額首次參與的最低金額均為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣10,000元。 |
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相關費率 |
1、參與、退出費：0%； 2、托管費： 0.15%/年；3、管理費：0.3%/年；4、其他 |
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風險收益特征 |
A份額：低風險等級； B份額：高風險等級 |
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適合推廣對象 |
本集合計劃分為A份額、B份額，其中A份額預期收益穩定，為低風險等級，適合低風險承受能力及以上的合格的個人投資者和機構投資者，B份額因存在杠桿，為高風險等級，適合高風險承受能力及以上的有投資經驗的合格的個人投資者和機構投資者。 |
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管理人 |
第一創業證券股份有限公司 |
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托管人 |
興業銀行股份有限公司 |
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代理推廣機構 |
第一創業證券股份有限公司 |