| 名稱 |
一創啟程定增6號集合資產管理計劃 | ||||||||||||
|
類型 |
集合資產管理計劃 | ||||||||||||
|
產品代碼 |
啟程定增6號A1: S78332 啟程定增6號B份額: S78334 | ||||||||||||
|
目標規模 |
本集合計劃推廣期規模上限為5億份（含委托人參與資金在推廣期間產生的利息所轉的份額） | ||||||||||||
|
管理期限 |
本計劃管理期限36個月，管理人有權提前終止，存續期屆滿可以展期。 | ||||||||||||
|
推廣期 |
由管理人通過網站發布推廣公告約定。 | ||||||||||||
|
封閉期 |
本計劃除開放期外均為封閉期，封閉期內不辦理參與、退出業務。 | ||||||||||||
|
開放期 |
投資者可以辦理集合計劃參與、退出等業務的工作日。 1）自本計劃A1期份額到期贖回后，本計劃管理人不再新增發行其他A類份額。 2）B份額原則上不設開放期，但本計劃資產凈值相對于各A子份額凈值之和低于1.3倍時，管理人有權開放B份額參與。此時B份額可參與的份額規模在本計劃資產凈值相對于各A子份額凈值之和不超過2倍（含）的范圍內由管理人確定。B份額委托人按持有B份額比例享有優先參與權，B份額委托人放棄參與的份額，管理人有權開放給其他投資者認購。本計劃資產全部變現后，管理人有權設立特別開放期辦理B份額的參與和退出。具體安排以管理人通過管理人信息披露平臺公布信息為準。 | ||||||||||||
|
份額面值 |
人民幣1.00元。 | ||||||||||||
|
最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 | ||||||||||||
|
相關費率 |
1、認購/申購費：A份額參與費為0%，B份額參與費為1%。 2、退出費：本計劃終止清算和管理人辦理強制退出時退出費率為零；除此之外，對持有期少于15個月的份額退出費率為1.5%；委托人持有多筆份額的，分筆計算持有期和退出費。 3、托管費：5萬元/年； 4、管理費：在通常情況下,本計劃的管理費按前一日集合計劃資產凈值2%的年費率計提，自本次合同變更生效之日起本計劃的管理費按前一日集合計劃資產凈值0%的年費率計提； 5、其它費用 6、業績報酬 （1）管理人收取業績報酬的原則 管理人在委托人退出日或本集合計劃終止日對符合業績報酬計提條件的B份額提取業績報酬。 （2）業績報酬的計提方法 在B份額委托人退出日及本計劃終止日，若持有期年化收益率小于等于8%，則管理人不提取業績報酬；若持有期年化收益率大于8%，則管理人對超出8%部分按20%的比例提取業績報酬，對超出50%部分按30%的比例提取業績報酬。年化收益率的計算公式如下： 為年化收益率 為委托人退出日或本計劃終止日B份額單位累計凈值； 為委托人參與日B份額累計單位凈值； 為委托人參與日B份額單位凈值； 為委托人參與日至退出日或本計劃終止日存續的年限（1年按365天計算）。 管理人業績報酬計提如下：
Y＝業績報酬； A＝每筆參與在上一個發生業績報酬計提的業績報酬計提日的B份額資產凈值總額。 | ||||||||||||
|
投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍： （1）國內依法發行的股票，主要為非公開發行的股票（或稱定增股票）； （2）以非公開發行股票為主要投資方向的各類資管計劃，這些資管計劃是指經金融監管部門批準或備案發行的，針對特定多個客戶的各類金融產品，包括但不限于券商集合資產管理計劃、集合信托計劃、基金、基金子公司發行的資產管理計劃等； (3)運用股指期貨進行套期保值以規避部分系統風險； (4)閑置資金可投資銀行存款、國內依法發行的債券產品、開放式基金、逆回購等金融監管部門批準或備案發行的金融產品以及中國證監會認可的其他投資品種等。其中，債券產品的債項評級必須在A及以上。 2、資產配置比例 （1）股票：占資產總值0-100%； （2）各類金融產品：占資產總值0-100%； （3）股指期貨：占資產總值0-30%； （4）銀行存款、國內依法發行的債券產品、開放式基金、逆回購等，占資產總值0-100％。 | ||||||||||||
|
風險收益特征 |
A份額屬于中風險，B份額屬于高風險 | ||||||||||||
|
適合推廣對象 |
本集合計劃的A份額屬于中風險產品，適合中等風險承受能力和期望收益水平的投資者；本集合計劃的B份額屬于高風險產品, 適合風險承受能力較高，追求高預期收益的投資者。同時，適合的投資者是產品推廣機構評定的與產品風險等級相匹配的合格投資者。 | ||||||||||||
|
管理人 |
第一創業證券股份有限公司 | ||||||||||||
|
托管人 |
上海浦東發展銀行股份有限公司深圳分行 | ||||||||||||
|
代理推廣機構 |
第一創業證券股份有限公司 | ||||||||||||
|
批準產品發行或備案的機構 |
中國證券投資基金業協會 |