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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)債券靈活配置FOF1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SLU037 |
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產(chǎn)品類型 |
混合類 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 |
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管理期限 |
本計(jì)劃的管理期限為10年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 |
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開(kāi)放期 |
本計(jì)劃自成立之日起每月20-25日（節(jié)假日不順延）開(kāi)放申購(gòu)，每年3月與9月第一個(gè)周五（如遇非交易日則提前至前一個(gè)交易日）開(kāi)放贖回，具體開(kāi)放時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。在開(kāi)放期內(nèi)的工作日，委托人可辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)。 |
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臨時(shí)開(kāi)放期 |
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開(kāi)放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開(kāi)放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)，管理人需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
投資者首次認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣400,000元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），超額部分不設(shè)金額級(jí)差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況設(shè)置和調(diào)整最低認(rèn)購(gòu)金額（但最低不得低于人民幣40萬(wàn)元），并提前披露。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣1萬(wàn)元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期參與本計(jì)劃的，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有本計(jì)劃份額的，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣400,000元（不含參與費(fèi)），已持有本計(jì)劃份額的委托人在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期追加參與本計(jì)劃份的除外。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣1萬(wàn)元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：無(wú)； 2、退出費(fèi)：本計(jì)劃按照委托人持有份額的期限設(shè)置不同的退出費(fèi)用，詳見(jiàn)本集合計(jì)劃合同退出費(fèi)用部分； 3、管理費(fèi)：0.8%； 4、托管費(fèi)：0.02%； 5、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)：0.02%； 6、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：詳見(jiàn)本集合計(jì)劃合同管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬部分。 7、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場(chǎng)賬戶開(kāi)戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 （1）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公募證券投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司及基金公司子公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司及期貨公司子公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金、銀行非保本理財(cái)產(chǎn)品及其他金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品； （2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款、不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場(chǎng)基金。 2、資產(chǎn)配置比例 本計(jì)劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例不低于80%，并通過(guò)投向資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行以下比例的資產(chǎn)配置： （1）固定收益類資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的30%-80%； （2）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0-70%； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值低于資產(chǎn)總值的80%或衍生品賬戶權(quán)益不超過(guò)資產(chǎn)總值的20%。 本計(jì)劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計(jì)算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或同類資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，并按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的披露頻率更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
本計(jì)劃屬于中（R3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品 |
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適合推廣對(duì)象 |
適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C3（穩(wěn)健型）級(jí)及以上的合格投資者銷售。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國(guó)泰君安證券股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |