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名稱 |
第一創業鴻圖1號集合資產管理計劃 |
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類型 |
集合資產管理計劃 |
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產品分級 |
本集合計劃份額包括優先級和風險級份額，優先級份額享受預期收益，預期收益率由管理人確定，并于當次開放期之前至少提前1個工作日由管理人在指定網站上披露。優先級份額預期收益率并不是管理人向委托人保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾，投資風險為委托人自行承擔。本集合計劃風險級份額由管理人自有資金參與。 優先級份額分類發售，管理人可以設置不同的運作期，包括6個月、9個月、12個月、15個月、18個月、21個月、24個月等多個分類，優先級各類產品的開放期由管理人在指定網站上披露，并披露本次發行的期限分類（6個月1期、2期，9個月1期、2期等，以此類推）。 |
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目標規模 |
本集合計劃推廣期規模上限為50億份，存續期規模上限為50億份。推廣期規模上限不含參與資金利息轉增份額。 管理人有權根據實際情況調整推廣期及存續期規模上限，并在管理人指定網站公告。 集合計劃的總參與人數不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計劃的存續期為2年，自本集合計劃成立之日起至2年后的對應月對應日止（遇節假日順延至下一工作日）。本集合計劃存續期滿后，可以展期。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。 |
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封閉期 |
本產品成立后進入封閉期 |
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開放期 |
（1）優先級份額開放期安排 開放期安排由管理人根據本集合計劃的運作情況在集合計劃存續期間靈活設置并確定，于當次開放參與之前至少提前1個工作日由管理人在指定網站上披露，并披露本次發行的期限分類（6個月1期、2期，9個月1期、2期等，以此類推）。 本集合計劃可以設置多個開放日，在開放日委托人可參與本計劃。委托人在某個開放日參與的計劃份額，必須符合管理人在指定網站上披露的該份額對應開放日的參與條件與參與安排，參與條件與參與安排包括但不限于產品分類情況、份額代碼、參與規模、參與上限與下限、運作期、對應的退出日、預期收益率等。 委托人某個開放日參與的計劃份額對應的退出日為該筆份額參與申請日起滿一個運作期的對應日；若該日為非工作日或后續月份實際不存在對應日的，則退出日順延至下一工作日。若股票質押式回購交易融入方出現違約事宜的，管理人將在維護優先級委托人利益的基礎上盡責地進行標的股票處置事宜，因處置標的股票導致退出日延后的管理人有權將該運作期對應的退出日作相應順延，順延期間委托人仍按照參與份額計提預期收益，待違約處置完畢后對委托人參與的份額進行強制退出。 （2）風險級份額開放期安排 管理人應按照本合同約定在推廣時或特定開放期參與本集合計劃風險級份額。管理人有權靈活設置風險級份額特定開放期。 在滿足集合計劃合同約定自有資金退出條件的情形下，管理人可以自行安排自有資金的退出。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元, 追加參與金額不設級差。管理人可以根據情況設置和調整每個開放日的最低參與金額，并披露。 首次參與指提出參與申請的委托人在參與之前未曾持有過本集合計劃相應份額的情形。 |
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相關費率 |
1、參與費：無； 2、退出費：無； 3、管理費：0.1%/年； 4、托管費：0.04%/年； 5、業績報酬：風險級份額委托人持有期計劃年化收益率大于等于7.0%，則管理人對超出部分按100%的比例提取業績報酬； 6、其他費用：除交易手續費、印花稅、管理費、業績報酬、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據有關法律法規及相應的合同或協議的具體規定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產中支付。 |
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投資范圍 |
本集合計劃投資范圍主要為股票質押式回購，也可以投資于各種現金管理類資產等金融監管部門批準或備案發行的金融產品。 |
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風險收益特征 |
優先級份額：低風險；風險級份額：高風險 |
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適合推廣對象 |
本集合計劃優先級份額為低風險等級，適合低風險承受能力及以上的合格個人和機構投資者。 |
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管理人 |
第一創業證券股份有限公司 |
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托管人 |
上海浦東發展銀行股份有限公司深圳分行 |
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代理推廣機構 |
第一創業證券股份有限公司 |
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投資顧問 |
深圳第一創業創新資本管理有限公司 |